一、基本情形

上海浦东海望引领创业投资合资企业（有限合资）（以下简称“海望引领母基金”或“母基金”）是由浦东新区政府与上海科创团体、浦东科创团体等机构团结提议的产业投资母基金，治理机构为上海浦东海望私募基金治理有限公司（以下简称“海望资源”）。 

母基金围绕社会主义现代化建设引领区国家战略，聚焦上海和浦东新区硬科技产业开展投资结构。通过母基金投资，聚焦高能级产业生态圈打造，指导并服务重大项目落地、重点产业生长、主要手艺和人才集聚，促进“科技-产业-金融”高水平循环，助力浦东打造天下级产业集群和“五其中央”建设。

母基金根据“政府指导、市场运作、科学决议、提防风险”的原则，主要通过参股基金份额（新设/扩募）、S基金（份额受让）和直接投资等方式实行运作。

二、治理机构基本要求

（一）治理机构须在中国大陆境内依法注册设立，具有自力法人资格，注册资金原则上不低于2000万元人民币。

（二）焦点治理团队应当拥有3名以上具有5年以上投资履历的专业职员，且治理机构应在上海配备有专职投资团队。

（三）治理机构累计治理的私募投资基金规模原则上不低于20亿元或治理基金3支以上（不含SPV）。

（四）治理机构有其聚焦和专长的投资赛道，投资过5个及以上乐成案例（IPO或重大并购事宜等）。

（五）治理机构/焦点成员具有优越的历史业绩，不低于权威中介机构宣布的可比业绩基准的中位数。治理的基金产物中，对进入退出期（延耐久）的基金，具有优越的自动退出能力及价值回报；已整理的基金，平均DPI不低于100%。

（六）治理机构具备规范的项目筛选机制和科学的投资决议机制，健全的投资治理和风险控制流程，完整的投资治理制度和完整的投资档案系统。

（七）治理机构确立科学的激励约束机制和跟投契制。

（八）治理机构拥有优越的合规纪录，焦点治理团队稳固、结构合理、共事时间长，近3年内未发生重大违法违规行为，不存在受到羁系机构转达指斥或处罚等问题。

三、子基金设立相关要求

（一）投资领域

围绕国家战略重点结构的产业及要害领域，聚焦上海“3 6”新兴产业和浦东新区现代产业系统开展投资，赋能新手艺、新业态、新赛道、新产业，培育科技创新、促进引领区新兴产业高质量生长。

（二）存续限期

对于主要投资成耐久的子基金，存续期原则上不跨越8年，其中投资期不跨越4年；对于主要投资早期阶段的天使基金可适当放宽存续期，但最长不跨越10年。

（三）设立规模

对主要投资成耐久的子基金，基金目的规模原则上不低于10亿元；天使基金目的规模原则上不低于3亿元。

（四）治理费率

治理费率不跨越基金规模的2%（投资期按实缴规模，退出期按在投成本计），延耐久不收取治理费。对天使基金的治理费收取尺度可视情形详细商定。

（五）收益分配

子基金投资收益应根据先回本后分利的原则举行分配。

（六）出资比例温顺序

母基金对单一子基金出资比例不跨越子基金规模的30%，对子基金的出资顺序不先于其他社会资源。

（七）专职治理

治理机构有专职团队对子基金举行专职治理，焦点治理团队不得随意更改。

（八）资金托管

子基金应选取具备托管资质的商业银行等托管机构对基金资产举行托管，母基金可向子基金推荐基金托管机构。

（九）退出机制

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子基金应在合资协议等执法文件中明确约定详细退出限期、退出条件、整理方式等。泛起下列情形之一时，母基金有权无条件退伙并要求子基金治理机构及其指定的第三方受让母基金对子基金出资形成的所有权益：

1.母基金出资后6个月内，子基金未开展投资营业的；

2.子基金投资期竣事时未完成基金实缴出资总额 80%投资比例的；

3.未按合资协议等有关执法文本约定开展投资的；

4.未经母基金赞成，子基金治理机构及主要高级治理职员发生重大转变的；

5.其他违法违规情形。

（十）投资决议与关联生意机制

1.母基金有权委派考察员列席子基金投资决议相关集会，充实领会基金投资运营状态；

2.子基金应确立科学的关联生意审查机制，对潜在利益冲突做出合理放置，相关关联生意及利益冲突事项应取得母基金的赞成。

四、投招联动及互助事项

（一）返投要求

子基金返投浦东新区的投资金额不得低于母基金对子基金合计实缴出资额的2倍。 

（二）互助事项

子基金治理机构应与母基金确立项目联念头制；母基金可推荐相关互助产业园区（浦东新区）为被投企业提供办公及研发园地服务，推荐相关互助证券公司为被投企业保荐上市提供市场化中介服务。

（三）设立进度

1.子基金治理机构具有较强的募资能力，有较明确的意向出资人和出资金额，已出具答应函或意向函的出资金额占比不低于50%（需提供相关证实质料）；

2.子基金治理机构答应在母基金投资决议后最迟6个月内准时完成子基金设立。

（四）历程治理与绩效评估

子基金治理机构应当起劲配合母基金推行职责，对子基金运行情形举行定期监视检查和绩效评估，包罗投资进度及收益、返投、项目联动、互助事项及信息披露情形等。

五、其他有关申报事项

（一）一致条件下，有以下情形的可优先思量投资互助：

1.对浦东新区产业生长设计熟悉，明白透彻，对浦东新区企业有厚实投资案例和履历的，且近期拟投贮备项目足够；

2.与母基金治理机构及其关联方有项目团结投资等优越互助基础的；

3.治理机构拥有优越业内口碑及市场认可度、近3年内曾入选权威机构宣布（清科、投 中等）的榜单；

4.获得过国家社保基金、保险资金、着名母基金等主要出资人的投资，复投率较高的。

（二）子基金治理机构应对有关申报质料的真实性、有用性和合规正当性答应负完全责任，如经核实有提供虚伪质料的，将作废其申报资格，并在有关信用系统举行公示。

（三）本通知为一种邀约行为，并不组成执法上的要约。我们将凭证治理机构治理能力以及子基金组建进度，根据母基金投资战略和内部流程举行择优确定，“成熟一批，启动一批”，如未入选不再另行通知。

（四）请有意向申报互助的子基金治理机构将治理人简介（股权结构、焦点团队、治理规模、历史业绩、乐成案例、投资战略等）和子基金设立方案相关资料（电子版）发送至zhoupc@spinnotec.com。联系电话：021-20728217。

（五）海望资源对申报相关事项拥有最终注释权。

泉源：海望资源

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